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中证协拟开展重点课题研究工作 确定9方面选题

中证协24日下发通知称,拟开展2020年重点课题研究工作,此举旨在推动证券业更好地服务实体经济和实现创新高质量发展,进一步提升证券行业研究分析能力,促进行业研究与交流。

今年的研究主题为“全面深化资本市场改革,推动证券业高质量创新发展”,拟定了9个方向研究选题。一是推进资本市场全面深化改革,打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的多层次资本市场研究;二是提高上市公司质量,更好发挥资本市场“晴雨表”功能研究;.提升资本市场服务实体经济与支持国家发展战略能力,助力经济高质量发展研究;四是加快推进证券行业文化建设,优化行业发展生态,着力提升“软实力”研究;五是加强证券经营机构核心业务能力和竞争力建设,推动证券业高质量发展研究;六是防范化解资本市场重点领域风险,提升证券行业风险管理水平研究;七是促进证券业与金融科技深度融合,提高证券业科技化智能化应用水平研究;八是加强投资者保护,建设资本市场良好发展生态研究;九是与研究主题相关的其他研究。

具体来看,推进资本市场全面深化改革可包括稳步实施注册制改革研究;创业板改革并试点注册制研究;全面深化新三板改革研究(如优化发行融资制度、完善市场分层、转板上市机制、退出机制等);场外市场(含区域性股权市场、证券公司柜台市场)制度和业务创新发展研究(如功能定位、业务发展、合规内控、风险防范、支持实体经济、监测监控、信息服务、监管与自律、金融科技运用、投资者保护、基础设施建设等角度);注册制下新股发行市场化询价、定价和承销机制研究;注册制下理顺发行人与中介机构、中介机构之间责任机制研究;注册制对资本市场监管与自律管理影响研究;资本市场中长期资金入市和机构投资者培育研究;完善资本市场税制改革研究;资本市场深层次的结构性体制机制性问题研究;资本市场交易制度国际比较与改革研究;证券交易结算制度优化研究(如货银对付结算制度、穿透式二级托管制度等);新股上市市场稳定机制研究;资本市场多空平衡机制研究(如融资融券、转融通等);外资流入与金融开放趋势对我国资本市场的影响研究;资本市场制度型对外开放与国际化发展路径研究;我国资本市场成立30周年背景下的境外资本市场发展路径国际比较与借鉴研究;股权众筹融资研究等。

提高上市公司质量可包括上市公司做优做强高质量发展研究;资本市场促进上市公司发展的有效机制研究;中介机构在提升上市公司质量中的责任和能力体系建设研究;上市公司加强战略管理、价值创造与业绩提升研究;上市公司并购重组、减持、分拆上市等制度优化研究;提升中介机构IPO业务质量研究;注册制下的上市公司估值与定价体系研究;上市公司股权激励机制研究;上市公司会计质量提升及会计准则有效执行机制研究;上市公司多元化退市机制研究;上市公司信息披露有效性和公司治理规范化研究;上市公司环境、社会责任和公司治理(ESG)信息披露制度研究;上市公司财务舞弊行为防范与智能化监管研究;上市公司违法违规行为监管与防范研究;上市公司并购重组中的商誉问题研究;境外上市公司回归A股问题研究;上市公司发展生态与履行社会责任研究等。

加快推进证券行业文化建设可包括证券公司治理与文化建设研究;证券行业诚信建设与道德风险防范研究;证券行业文化建设内涵与核心价值观研究;构建“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化研究;证券从业人员职业道德教育体系与自律管理研究;证券行业关键岗位核心人员道德风险防范研究;证券行业廉洁文化建设研究;证券经营机构声誉管理与约束机制研究;证券行业生态发展环境优化研究;证券经营机构文化建设与业务协同发展研究;证券行业文化建设国际经验借鉴研究等。

加强证券经营机构核心业务能力和竞争力建设可包括加快高质量投资银行建设研究;证券业创新发展定位、发展思路与发展模式研究;证券经营机构基础功能国际比较研究;深化金融供给侧结构性改革下的证券经营机构提升金融供给服务能力研究;提升证券经营机构“买方中介”能力研究;证券行业在金融供给侧结构性改革下差异化发展研究;证券经营机构分类评价与差异化监管研究;资本市场双向开放对证券经营机构带来的挑战与机遇研究;投资者结构变化对证券经营机构业务发展影响研究;客户交易结算资金第三方存管制度优化研究;证券经营机构托管业务的国际经验借鉴研究;境外证券经营机构业务结构演变与盈利模式研究;中小券商专业化特色化精品化发展模式与路径研究;证券行业提升综合资产配置能力与财富管理水平研究;证券经营机构财富管理业务特色化研究;证券经营机构服务机构客户发展模式研究;证券经营机构完善账户功能与客户账户管理模式研究;证券经营机构开展跨境业务的发展路径和盈利模式研究;证券经营机构发展私募股权投资业务研究;证券经营机构发展战略国际比较研究;证券经营机构各类传统业务创新发展研究(如经纪、投行、资管、自营、融资融券、国际业务等角度);证券经营机构各类创新业务发展研究(如资产证券化业务、衍生品业务、FICC业务等角度);证券经营机构考核机制与激励约束机制研究;证券从业人员专业素质与能力培养建设研究;证券从业人员管理及培训课程体系国际借鉴研究等。

根据要求,课题申报对象为协会会员单位、高校及科研院所等研究机构,可单独申报或联合申报。承担课题的单位应保证重点课题研究人员符合以下条件:一是具有从事相关研究或实务工作的经历;二是具有一定的科研能力;三是有充足的时间从事课题研究工作。

对于重点课题的基本要求,包括了课题研究要突出实践应用价值;课题报告应撰写规范,研究要有深度;课题研究成果须保证课题的原创性;课题报告字数建议3-5万字为宜。协会鼓励承担重点课题研究的单位对课题提供必要的研究经费支持,经费支持力度是课题立项参考标准之一。

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