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证监会明确2020年法治工作安排 继续推进《期货法》制定

2019年,证监会紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,持续加强资本市场法治建设,推进依法行政各项工作,取得了新的进步。

一是强化资本市场基础法律制度建设,完善资本市场制度体系。围绕资本市场重大改革事项加大制度供给。推动《证券法》修订出台,推动《刑法》修改,续推进《公司法》《企业破产法》修改、《期货法》制定工作。推进资本市场增量改革,实现上海证券交易所设立科创板并试点注册制重大改革落地。加快建设多层次资本市场体系,全面深化新三板改革,规范发展区域性股权市场。加强资本市场顶层设计和改革的统筹协调,全年出台规章10件,规范性文件23件,重点推进发行审核和并购重组改革。

二是坚持依法治市,积极履行法定职责。继续深化行政审批制度改革,依法高效履行行政许可职责。全年共接收行政许可申请3189件,发出受理、补正、反馈等通知6101件。依法查处违法行为,净化资本市场生态。重拳打击康得新、康美药业等信息披露违法重大案件。全年共作出行政处罚决定296件,罚没款金额41.83亿元,市场禁入66人。优化一线自律监管,发挥行业自律优势。

三是坚持严格规范公正文明高效执法。健全监管执法制度机制,加强稽查执法规范化建设,优化行政处罚工作机制。落实国务院全面推行行政执法“三项制度”的任务要求,进一步健全行政执法机制体制。推进资本市场诚信建设,探索监管新方式。持续完善诚信数据库,收录主体信息100万余条,行政许可信息3.1万余条,监管执法信息3万余条,部际共享信息2371万余条。

四是强化对行政权力的监督和制约,切实防范权力滥用。坚持用制度约束行政权力,强化权力运行监督。全面推进政务公开,不断提高监管透明度。主动接受人大政协监督,不断提升依法行政水平。积极接受司法监督,扎实做好行政应诉工作。2019年,共办理行政应诉案件155件,行政诉讼终审胜诉率97.7%。

五是健全多元化纠纷解决机制,保护投资者合法权益。发挥投诉、信访工作功能,妥善处理投资者诉求。稳步推进行政和解工作,有效化解行政资源与行政效率的矛盾。完善证券期货专业调解体系机制,有效化解市场矛盾纠纷。推动完善证券期货民事诉讼制度机制,助力投资者民事维权。加强投资者教育工作。

证监会明确了2020年法治政府建设工作安排,将坚持市场化、法治化的改革方向,学习借鉴国际最佳实践,不断推进资本市场改革开放。进一步夯实资本市场基础法律制度,严格执行修订后的《证券法》,继续推进《刑法》修改和《期货法》制定工作,努力建成基础制度更加扎实、规则体系更加完善的证券期货监管法律制度。持续强化资本市场法制宣传教育,培养造就一支高素质、专业化的监管执法队伍,监管干部的法治思维与依法监管能力水平显著提高。完善行政执法责任制,持续推进依法行政,强化依法监管、依法治市,进一步提升监管效能,充分保护投资者合法权益,为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供坚强的法治保障,促进资本市场长期稳定健康发展。

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